违规向客户推介场外期权第一创业前从业人员被警示

来源于:本站

发布日期:2025-11-24 02:00:03

深圳证监局近日发布行政监管措施决定书，第一创业前从业人员谢廷兰因在从业期间存在违规推介外部场外期权平台并为客户交易提供便利的行为，被采取出具警示函的行政监管措施。

根据监管决定书内容，谢廷兰在第一创业证券从业期间，具体违规行为包括向客户介绍外部场外期权平台，并为客户通过该外部平台参与场外期权交易提供便利。深圳证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对谢廷兰采取出具警示函的行政监管措施。目前，证券业协会从业人员基本信息公示中已无谢廷兰的执业信息，显示她或已离任。

此前的11月1日，第一创业证券子公司一创投行因鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。

公司公告称，因第一创业证券全资子公司第一创业证券承销保荐（以下简称“一创投行”）在鸿达兴业2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对一创投行立案。

资料显示，第一创业证券成立于1998年，总部设在深圳，2016年5月在深交所上市。今年前三季度，公司实现营收29.85亿元，归母净利润7.71亿元，同比分别增长24.32%和20.21%。

温馨提示:本站所有文章来源于网络整理,目的在于知识了解,文章内容与本网站立场无关,不对您构成任何投资操作,风险自担。本站不保证该信息(包括但不限于文字、数据、图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、原创性。相关信息并未经过本网站证实。

文章标签: 无

分享到

上一篇:多家上市银行获大股东真金白银增持下一篇:基于四维信用评级框架的科创债投资与配置

客户对我们的评价

在安东环球财经分析来自广东汕头的客户评价：

哎呀，安东环球财经真是个宝藏！我来自汕头，之前对投资一窍不通，感觉就像在海边捡贝壳，结果总是捡到个空壳。自从用了他们的服务，感觉像是找到了真金！客服不仅专业，还特别幽默，每次咨询都像在聊天，不知不觉中就学到了不少投资技巧。虽然我还没发财，但我已经不再担心“捡到空壳”了！总之，安东环球财经就是我的“投资小伙伴”，推荐给大家！

在安东环球财经分析来自广西南宁的客户评价：

在安东环球财经的服务下，我真的感受到了不一样的体验！作为南宁的一名客户，刚开始我还有点犹豫，但他们的专业团队耐心解答了我所有的问题，让我觉得特别安心。每次咨询都能收获满满，感觉自己对投资的理解更深了。尤其是他们的市场分析，真是太贴心了，简直像是量身定制！感谢安东，让我在金融的海洋中不再迷茫，期待未来的合作，一起创造更多可能！